暴跌13.36%！东方财富“关灯吃面”，因120亿可转债强赎卖压？
受可转债强赎影响，东方财富（300059.SZ）暴跌13.36%，继宁德时代（300750.SZ）之后，又一创业板的巨无霸公司出现了下挫。据界面新闻统计，类似情形的上市公司还有不少。
“关灯吃面”市值蒸发440亿
2月14日，宁德时代股价反弹3.68%，东方财富却陷入了“情人劫”。盘面看，东方财富上午小幅低开后不断走低，截至收盘跌了13.36%，这无疑令创业板指数承压。当日，东方财富市值蒸发约440亿元。
眼尖的投资者还发现，早在2021年8月3日东方财富还申请了一个名为“关灯吃面“的商标，消息不胫而走，再加上2月14日东方财富的走势，市场反响剧烈。
来源：天眼查
东方财富的走势或许与其可转债有关。
据悉，2021年4月7日东方财富向不特定对象发行了1.58亿张可转债“东财转3”，每张面值100元，发行总额为158亿元，初始转股价格为28.08元/股，后来因实施分配方案，转股价变为23.35元/股。目前东方财富的现价为27.49元。自2021年10月13日起，“东财转3”便进入了转股期。
值得注意的是，以2022年1月1日后首个交易日重新计算，公司股票自2022年1月4日至2022年1月24日连续15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（23.35元/ 股）的130%（30.36元/股），这已触发《募集说明书》中约定的有条件赎回条款。说起来在2021年11月2日“东财转3”也触发过，当时公司董事会决定不行使提前赎回权利，但这一次，公司决定赎回，赎回的价格设定为100.18元/张，赎回对象为2022年2月28日收市后登记在册的所有“东财转3”，3月1日则为赎回日。也就是说3月1日起东财转3”将停止交易和转股。
在正股不济之下，“东财转3”在2月14日表现也很“惨”，跌幅13.46%，最低触碰115元，收盘时为117.4元。但即便如此，117.4元也远远高于赎回价100.18元。所以，东方财富也提醒称，“东财转3”二级市场价格与赎回价格差异较大，投资者如未及时转股，可能面临损失。另外，还需要特别注意，“东财转3”债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票适当性管理要求，未开通创业板交易权限的，不能将所持“东财转3” 转换为股票。
来源：同花顺
以目前转股价来看，如果以23.35元转股，以现价27.49元变现，那么理论收益为15%上下，而目前的转股溢价率为-0.28%，可见越是接近强赎，越没有套利空间。当然需要指出的是，“东财转3”也有可能提前就停止交易。根据相关规定，当“东财转3”流通面值少于人民币3000万元时，自公司发布相关公告三个交易日后将停止交易。目前，债券余额为120.84亿元。
也就是说，在可见的未来，这逾120亿规模的债券，或将悉数转成股票，对应超5亿股。2月14日东方财富换手率6.39%，成交量才5.49亿股，平日里的东方财富换手率在1.4%左右，那么这5亿级别的转股势必形成卖压，造成2月14日这个走势，也就在情理之中了。
实际上，东方财富的高层已经做了“表率”，在2021年7月24日至2022年1月24日期间内，公司实际控制人、控股股东、董事长其实卖出“东财转3”3250.73万张；其实的一致行动人陆丽丽、沈友根分别卖出“东财转3” 389.46万张、201.28万张；公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书黄建海卖出“东财转3”10张；公司监事会主席鲍一青卖出“东财转3”162.19万张；公司副总经理程磊卖出“东财转3”15.03万张。
多公司面临转股
实际上绝非东方财富一家面临债转股，从统计来看，尚有不少公司在近期要面对类似情况。
2月15日，奥瑞金（002701.SZ）披露赎回“奥瑞转债”的第七次提示性公告。公开信息显示，“奥瑞转债”是2020年2月11日发行，融资了10.87亿元，转股价为4.5元/股，目前的余额为4.56亿元，奥瑞金的现价为6.12元，转股溢价率-0.37%。目前“奥瑞转债”的赎回登记日为2月28日，赎回日为3月1日，赎回价格为100.05元/张。那么，4.56亿元的余额对应约1亿股。
中鼎股份（000887.SZ）2月15日同样披露“中鼎转2”赎回实施的第九次提示性公告。“中鼎转2”的赎回登记日为2022年2月23日，赎回日为2月24日，赎回价100.97元，转股价为11.39元，而中鼎股份的现价为18元，转股溢价率为-0.66%。“中鼎转2”的发行总额为12亿元，目前债券余额为7.86亿元，对应6900.79万股。
百川股份（002455.SZ）也发公告称，“百川转债”的赎回登记日为2022年3月1日，赎回日为3月2日，赎回价100.397元/张，转股价5.77元，债券余额现在有1.38亿元，对应大约2385万股，同花顺软件显示“百川转债”最新的转股溢价率为-1%。
另外同样2月15日发公告的，还有盛屯矿业（600711.SH）。该公司称，2020年3月2日发行了238.65万手可转债，发行总额23.86亿元，期限6年，自2020年9月7日起进入转股期，转股价目前为4.87元/股。盛屯矿业表示，自2022年1月25日至2022年2月14日，公司股票已连续十个交易日的收盘价不低于“盛屯转债”当期转股价格的130%（即6.33元/股），若在未来二十个交易日内，公司股票有五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），将触发“盛屯转债”的有条件赎回条款，届时根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，那么公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“盛屯转债”。目前债券余额为3.83亿元。
正元智慧（300645.SZ）则在2月14日中午披露，自己的“正元转债”赎回登记日为2月17日，赎回日2月18日，赎回价100.67元/张。同花顺软件显示，“正元转债”的转股价为15.38元，转股溢价率-1.11%，债券余额1.64亿元。
另外同德化工（002360.SZ）在2月14日也有公告称，“同德转债”将赎回，其赎回登记日为3月1日，赎回日3月2日，赎回价100.56元/张。资料显示，转股价为5.08元，转股溢价率3.5%，最初发行总额为1.44亿元，目前债券余额7532.65万元。
2月12日中国核电（601985.SH）也有发公告称，“核能转债”的赎回登记日为3月8日，3月9日起“核能转债”将停止交易和转股，赎回价则为100.899元/张。据悉，目前“核能转债”的余额为49.48亿元，转股价5.73元，中国核电的现价为7．42元。
其他的还有，金银河（300619.SZ）的“银河转债”也面临赎回，其赎回登记日2022年2月24日，赎回日2022年2月25日，赎回价100.13元/张，目前“银河转债”的余额为9667.85万元，转股价为23.59元。
比音勒芬（002832.SZ）的“比音转债”，赎回登记日2022年2月22日，赎回日2022年2月23日，赎回价100.42元/张，目前“比音转债”的余额为1.56亿元，转股价为14.6元。
星帅尔（002860.SZ）的“星帅转债”赎回登记日2022年2月24日，赎回日2022年2月25日，赎回价100.13元/张，目前余额为1.45亿元，转股价为13.8元。
来源：公告
还有同和药业（300636.SZ）、明泰铝业（601677.SH）、江苏国泰（002091.SZ）等公司，也发布了可能满足赎回条件的提示性公告，不过不排除这些公司就算触发了，也不打算提前赎回的情况。
说起来，在转股期末，也确实会有一些持债人“忘记”了转股，直接以赎回价被赎回。比如2月12日钧达股份（0002865.SZ）就披露称，截至2022年1月27日收市（停止交易日），“钧达转债”尚有7333张未转股，于是公司也赎回了7333张，赎回价格为100.21元/张。
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