存在重要事项未及时报告等问题 中原证券被出具警示函
7月7日, 河南证监局披露关于对中原证券股份有限公司实施出具警示函措施的决定。
经查,河南证监局发现中原证券股份有限公司存在以下违规问题:一是南阳分公司内控和合规管理不完善。存在印章管理不规范,财务专用章部分用印记录未登记,办公室印章部分用印记录仅由经办人签字,无批准人签字;客户资料管理不严格,部分客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署不准确,部分投资顾问服务协议中未明确服务内容、未签署日期;客户交易区监控覆盖不全,录像保存不完整;空白凭证管理不规范;在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等问题。二是重要事项未及时报告。发生工作人员被纪检监察部门立案调查等情形后,未在规定时间内向河南证监局报告。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十五条第二款第四项等规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条等规定,河南证监局决定对中原证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
涉六方面问题 大公国际被采取责令改正监管措施
上一篇Jul 15, 2021
上海机场23年来首次定增:解决同业竞争还是权宜之计?
下一篇 Jul 15, 2021
相关推荐
-
窦荣兴的中原野心
喻观财经 文 |俞燕 编 |吴戈 出品 |喻观财经 辞职三个月后,中原银行股份有限公司(下称“中原银行”,1216.HK)原党委书记、董事长窦荣兴,又一次出现在公众视野里。 只不过是以名字的形式,出现在屏幕上。据报道,11月24日,窦荣兴被撤销第13届CPPCC委员资格的决定。 按照惯例,该资格被撤销,通常意味着“落马了”、“犯事儿了”。2019年,落马的权健集团实控人束昱辉亦被撤销了委员资格,次年入刑9年。 本月5日,证券时报率先报道,窦荣兴被留置调查。 而在8月25日,58岁的窦荣兴以一纸辞呈,挥... -
消金公司拓展融资渠道 金融债最划算但门槛高
今年首家获得金融债发行资格的持牌消金机构出炉。 日前,河南银保监局官网发布《关于同意河南中原消费金融股份有限公司发行金融债的批复》。至此,河南中原消费金融股份有限公司(以下简称“中原消费金融”)成为持牌消费金融行业第8家获得金融债发行资格的持牌消金机构。 值得关注的是,在2021年1月份,中原消费金融刚刚获得资产证券化业务资格。此次金融债获批发行也意味着中原消费金融融资渠道进一步拓宽。 总规模不超过20亿元 根据河南银保监局批复,同意中原消费金融在全国银行间债券市场发行金融债,总规模不超过20... -
中原消费金融获批发行20亿金融债 八家持牌消金机构获发行资质
华夏时报 本报记者付乐冉学东北京报道 日前,河南银保监局发布批复称,同意河南中原消费金融股份有限公司(下称:中原消费金融)在全国银行间债券市场发行金融债,总规模不超过20亿元人民币,期限不超过3年。 批复中提到,中原消费金融金融债券的发行和管理应遵守《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》等有关规定。应在金融债券发行结束后15个工作日内,就此次发行情况向河南银保监局作书面报告。 据了解,消费金融公司的资金来源主要有股东资金、同业拆借、银团贷款、发行金融债及ABS。一般来讲,融资成... -
中债行研 | 银行业2021年报面面观
本文围绕4月中旬完成年报披露的41家商业银行主体2021年财务表现展开分析,并对银行业信用风险进行回顾及展望。财务表现来看,资产端方面,样本银行持续扩表,总资产增速虽普遍下滑但整体保持稳定;贷款端投放全面发力,信贷资产占比普遍上升,金融投资配置普遍增加,同业资产配置减增互现,资产质量整体表现向好,拨备覆盖充足。其中大型及股份制银行仍保持较好资产水平,但近年来城商行负面舆情不断,从包商破产到部分城商行不良激增等,城商行对于地方经济依赖度较高且风险管控水平参差,导致持续分化。负债端方面,与资产端变化保持... -
我国首单百亿元重大科技成果产业化 专题金融债发行
经济参考报 《经济参考报》记者从科技部获悉,国家开发银行日前正式在全国银行间债券市场成功发行首单100亿元“重大科技成果产业化”专题金融债券,所募资金主要用于支持科技创新成果转化和产业化,包括重大科技成果产业化示范工程、“百城百园”行动等有关信贷项目。 据悉,本次3年期“科技债”发行利率2.43%,认购倍数达6.19倍,获得广大投资者的踊跃认购和杭州银行、浦发银行、东方证券、中原银行、光大银行等机构投资者的大力支持。同时,本期债券也通过南京银行、宁波银行、上海农商行、顺德农商行等柜台承办机构面向社会公众... -
赚翻了!4家券商净利超百亿,但6成券商投行收入下滑|财星球
随着三季报披露的落幕,上市券商前三季度赚钱能力榜单揭晓。无论营收还是归母净利润,中信证券都稳住了“一哥”的宝座,前三季度,营业收入578.12亿元,同比增长37.66%,把第二名远远甩在后面;同期归母净利润为176.45亿元,同比增长39.37%。 从赚钱能力看,共有4家券商净利润破百亿元!除了“一哥”之外,还有海通证券(118.26亿元)、国泰君安(116.35亿元)、华泰证券(110.49亿元),要知道去年同期,只有中信证券破百亿;42家券商中有6家实现了50%以上的同比增长,也有5家出现了负增长。 梳理具体业务层面,根据Wind数据统计... -
伟康医疗三闯IPO:抽逃出资凸显治理缺陷 持续盈利能力存疑但圈钱有术
出品:新浪财经上市公司研究院 作者:IPO再融资组/钟文 四年内第三次IPO,伟康医疗上市之心可见一斑。 近日,江苏伟康洁婧医疗器械股份有限公司(下称“伟康医疗”)再次递交了招股书,拟搭上注册制的顺风车登陆创业板。自2017年以来,伟康医疗一直处在筹划上市的状态中,但一直未能如愿。在此次递交招股书前夕,公司外部知名的战略投资者纷纷撤资离场,公司是否存在发行的实质性障碍? 梳理招股书可知,伟康医疗历史上曾存在抽逃出资的行为,并且员工未缴纳社保的比例超过了30%,皆属于比较严重的违法行为,不符合IPO... -
买买买!这家百亿私募持续"扫货"券商股,核心逻辑是什么?
11月8日晚间港交所披露易信息显示,杨东掌舵的百亿私募宁泉资产于11月4日增持东方证券37万股H股股份,耗资约226万港元。 目前市场来看,港股上市券商估值整体偏低,宁泉资产年内已经持续买入东方证券、中原证券、国泰君安证券、中信建投证券等券商股。 整体来看,财富管理是券商估值提升的主逻辑,东方证券等公司出色的财富管理业务已经在A股吸引了投资者的目光,而港股券商目前普遍处于低谷,这给一些机构投资者带来了更好的布局机会。 宁泉资产持续买入券商股 宁泉资产今年以来一直在香港市场持续增持券商股。11月... -
券商热衷定增金矿挖掘,今年来52家券商参与上市公司定增,有头部斥资逾60亿参与,更有头部力挺同行
财联社(深圳,记者吴昊)讯,再融资新政之后,随着定增市场供需两端的加速回暖,定增市场规模也持续放大。 据WIND统计,截至三季度末,年内共有545家A股上市公司发布定增预案,同比增长超过60%;共339家上市公司定增落地,同比增长超过50%。不过从募资落地情况来看,今年前三季度总体募资规模有所放缓,年内近3成上市公司呈现定增缩水,占比较去年同期有所扩大。 不过,仍有不少券商是上市公司定增的忠实“买手”,参与热情持续旺盛。据WIND统计,截至三季度末,年内共有52家券商参与定增,认购次数达350次,同比去年增长68.3... -
氨纶价格一涨再涨!这家公司预计前三季度净利最高增长5022%!
原创 证券日报网 证券日报之声 今年以来氨纶行业景气度高涨,氨纶价格大幅上涨,相关公司业绩水涨船高,新乡化纤、华峰化学、泰和新材等企业预计前三季度业绩大幅上涨。 10月13日晚,新乡化纤披露2021年前三季度业绩预报,公司预计前三季度实现归属于上市公司股东的净利润为12.3亿元至13亿元,同比增长4746%至5022%;第三季度实现净利润4.92亿元至5.62亿元。 对于业绩变动的原因,新乡化纤表示,2021年前三季度受氨纶行业基础需求持续增长影响,公司主要产品氨纶纤维销售价格较上年同期大幅上涨,销量大幅增加,氨纶业务...
最新文章
-
零售药房年报季|大参林极力扩张门店致现金流承压 斥巨资增资亏损子公司
作者:辰 零售药房在处方药外流和两票制、医改政策影响下呈现行业集中度提升的趋势,零售药店位于医药流通链条的中游,承接医药研发、生产制造环节及药品分销与批发环节,主要向消费者销售药品及提供其他医药相关服务。 2021年1月8日,国家医疗保障局发布了《医疗机构医疗保障定点管理暂行办法》和《零售药店医疗保障定点管理暂行办法》,规定定点零售药店应当为参保人员提供药品咨询、用药安全、医保药品销售、医保费用结算等服务,符合规定条件的定点零售药店可以申请纳入门诊慢性病、特殊病购药定点...May 28, 2022 -
华宝新能源IPO:便携储能龙头实为夫妻店 上市前大额分红而轻研发
作者:壹零 疫情封控之下,自由与长途的旅行成了一种奢望。为了填补内心的“诗与远方”,弥补未能实现的旅行场景,人们逐渐选择户外运动、自驾游、露营等相对短途与户外的方式,来满足休闲娱乐以及社交的需求。 “户外经济”下,户外装备、户外工具等市场迸发了新的活力。便携式储能是其中重要的一部分。 便携式储能被称为大号的充电宝,相比充电宝而言能够储存更多的电量,也可以输出更大的功率。其带电量一般在200wh至2000wh之间,输出功率在100w至2200w之间,能够为手机、平板电脑、无人机、照明灯、冰箱、电饭煲等数码设...May 28, 2022 -
宁德时代掉进套保业务黑洞?
出品:新浪上市公司研究院 作者:夏虫 4月29日晚,宁德时代发布了2022年第一季度报告。报告显示,2022年第一季度,宁德时代营收486.8亿元,同比增长153.97%;实现归属于上市公司股东的净利润为14.93亿元,同比下降23.62%。 这份业绩让市场大跌眼镜。宁德时代一季报原定4月28日披露,后被延迟至4月30日。当时市场就有流传关于其业绩暴雷说法。如果按照历史业绩预测,其一季报净利润至少或在50亿元水平左右,甚至更高。 “宁王”一季度盈利遭受暴击主要为公司受原材料上涨所致。然而,在我们深挖公司财报时发现,宁德...May 28, 2022 -
凌雄科技IPO:DaaS厂商依赖二手设备回收 重资产低利润率生意现金流承压
作者:壹零 凌雄科技成立于2004年,从计算机组装与二手电脑经销商起家,再到发力IT办公租赁领域。目前,凌雄科技是一家DaaS(设备即服务)供应商,以IT设备为中心,向客户提供IT办公设备租赁、IT技术服务、IT设备回收、资产管理SaaS软件等服务。来源:凌雄科技招股书 DaaS是一种将硬件与软件结合的新型租赁模式,能够帮助企业实现轻资产办公和设备的有效管理,特别是在疫情的催化下带动了更大的需求。 与此同时,凌雄科技在2017年推出的互联网品牌小熊U租,颇受资本青睐。根据天眼查显示,自2018年以来凌雄科技共完成8...May 28, 2022 -
长鸿高科:一季报业绩大增 PBAT将打开第二增长曲线
长鸿高科发布了2021年年报和2022年一季报。公告显示,2021年公司实现营业收入17.33亿元,同比增长33.61%;归母净利润1.85亿元,同比下降38.67%。此外,2022年一季度公司业绩大幅增长,实现营业收入8.04亿元,同比增长106.47%;归母净利润0.87亿元,同比增长49.16%。 公司自成立以来,一直专注于TPES领域的业务开展,报告期内公司主营业务未发生重大变化。同时,公司60万吨/年全生物降解热塑性塑料产业园PBAT/PBS/PBT灵活柔性生产项目,一期首次12万/年项目已建成并投入生产。随着公司PBAT产能落地,公司将形成TPES与PBAT...May 28, 2022